Edit obligation

Approval Due Diligence Governance Other Record Keeping Reporting Stakeholder Engagement

Annual Biennial Continuous Event-triggered Monthly One-time Other Quarterly Weekly

Annual Biennial Continuous Event-triggered Monthly One-time Other Quarterly Weekly

Regulation-wide (no rule set) Obliged companies and professional operators Football agents and professional football clubs Parent companies of obliged groups EU legal entities Foreign legal entities with Union connections Companies issuing or holding bearer shares Companies trading goods or providing services

Identify and assess money-laundering, terrorist-financing and sanctions-evasion risks, document and regularly review the assessment, keep it current and make it available to supervisors on request.

Risiken von Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung sowie der Umgehung von Sanktionen identifizieren und bewerten, die Bewertung dokumentieren und regelmäßig überprüfen, aktuell halten und Aufsichtsbehörden auf Anfrage vorlegen.

The company’s activities, products, transactions, delivery channels, customers and geographical areas.

Tätigkeiten, Produkte, Transaktionen, Vertriebskanäle, Kunden und geografische Tätigkeitsbereiche des Unternehmens.

Compliance officer prepares; management body approves; supervisors may request it.

Der Compliance-Beauftragte erstellt sie; das Leitungsorgan genehmigt sie; Aufsichtsbehörden können sie anfordern.

Documented risk assessment, regular review and supervisory production on request.

Dokumentierte Risikobewertung, regelmäßige Überprüfung und Vorlage auf Anfrage der Aufsicht.