Edit obligation

Approval Due Diligence Governance Other Record Keeping Reporting Stakeholder Engagement

Annual Biennial Continuous Event-triggered Monthly One-time Other Quarterly Weekly

Annual Biennial Continuous Event-triggered Monthly One-time Other Quarterly Weekly

Regulation-wide (no rule set) Investment firms

Have in place, and be able to demonstrate, adequate policies and procedures to understand the features, including costs and risks, of services and instruments selected for clients, including sustainability factors, and assess whether equivalent services or instruments can meet the client's profile.

Angemessene Richtlinien und Verfahren einrichten und nachweisbar vorhalten, um die Merkmale, einschließlich Kosten und Risiken, der für Kunden ausgewählten Dienstleistungen und Finanzinstrumente einschließlich Nachhaltigkeitsfaktoren zu verstehen und zu bewerten, ob gleichwertige Dienstleistungen oder Instrumente dem Kundenprofil entsprechen können.

Investment advice and portfolio management, and selected investment services and financial instruments

Anlageberatung und Portfolioverwaltung sowie ausgewählte Wertpapierdienstleistungen und Finanzinstrumente

Investment firm

Wertpapierfirma

Adequate policies and procedures and assessment of costs, risks, sustainability factors, cost, complexity and equivalent alternatives

Angemessene Richtlinien und Verfahren sowie Prüfung von Kosten, Risiken, Nachhaltigkeitsfaktoren, Kosten, Komplexität und gleichwertigen Alternativen